Planeación
📁 Revisar antecedentes
Consulta documentos históricos del contrato, registra observaciones clave y añade nueva evidencia relevante.
| Título | Tipo | Subido por | Fecha | Archivo | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|
| Informe de Planeación 2023 | Informe | Ana Gómez | 2025-06-20 | Ver PDF |
📜 Revisar contrato(s)
Consulta el contrato principal o anexos relacionados. Resalta cláusulas clave, busca obligaciones específicas y registra observaciones.
-
ObligaciónObligaciones del PrestadorCláusula 3.2 – Detalla servicios mínimos, tiempos de entrega, etc.
-
FechasFechas críticasCláusula 5.1 – Inicio: 15 mayo 2025 | Fin: 15 mayo 2026
-
SanciónPenalizacionesCláusula 6.4 – Multas por incumplimiento del 5% mensual
📘 Marco normativo externo
Consulta las normas internacionales y leyes nacionales que aplican al contrato o al servicio evaluado.
| Norma / Ley | Descripción | Documento | Estado |
|---|---|---|---|
| ISO/IEC 27001 | Gestión de Seguridad de la Información | Ver PDF | |
| LEY GRAL. DE RESPONSABILIDADES | Normativa sobre contrataciones públicas y responsabilidad administrativa | Ver PDF | |
| ISO/IEC 20000-1 | Gestión de Servicios de TI | Ver PDF |
📗 Marco normativo interno
Consulta, evalúa y documenta el cumplimiento de las políticas, procedimientos y manuales internos vigentes de la institución.
| Documento | Descripción | Archivo | Estado |
|---|---|---|---|
| Política de Calidad Institucional | Directrices sobre estándares de calidad en procesos internos | Ver PDF | |
| Manual de Procedimientos Administrativos | Instrucciones operativas para áreas clave | Ver PDF | |
| Reglamento Interno del Personal | Normas de conducta, derechos y obligaciones laborales | Ver PDF |
👥 Perfiles del personal requerido
Lista de roles necesarios para la vigilancia del contrato, con sus competencias clave y responsables asignados.
| Rol | Competencias | Responsable asignado |
|---|---|---|
| Jefe de Proyecto | Gestión de proyectos, liderazgo de equipos, planificación estratégica, comunicación efectiva | |
| Analista Legal | Interpretación normativa, análisis contractual, evaluación de riesgos legales | |
| Coordinador Técnico | Conocimientos TIC, diseño de procesos, supervisión operativa | |
| Especialista en Normativas | Dominio de ISO 27001, Ley de Adquisiciones, normativas internas y externas |
📊 Dimensionar recursos y complejidad
Completa la matriz RACI (Responsable, Aprobador, Consultado, Informado) y estima la carga de trabajo para cada actividad clave del proyecto.
| Actividad | Responsable (R) | Aprobador (A) | Consultado (C) | Informado (I) |
|---|---|---|---|---|
| Revisión de contrato | ||||
| Análisis de normativas | ||||
| Monitoreo de ejecución |
🕒 Estimación de horas por tarea
| Actividad | Duración estimada (horas) | Número de personas | Total horas/persona |
|---|---|---|---|
| Planificación | |||
| Supervisión |
🗂️ Plan del proyecto
Define visualmente las actividades clave, fechas y responsables.
| # | Actividad | Inicio | Fin | Duración |
|---|
📈 Aquí podría renderizarse un Gantt real
Análisis de riesgos
🔍 Revisar procesos y servicios
Mapea procesos clave y documenta sus dependencias, entradas, salidas y responsables.
| Proceso | Servicio | Entradas | Salidas | Responsable | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|
| Revisión de contratos | Auditoría documental | Contratos, anexos | Informe de hallazgos | María Pérez |
⚠️ Identificar amenazas
Detecta y clasifica las amenazas internas y externas que puedan afectar el proyecto.
| Amenaza | Tipo | Fuente | Descripción | Probabilidad | Acciones |
|---|---|---|---|---|---|
| Interrupción de servicio | Externa | Proveedor de red | Cortes en la conectividad de Internet | Alta |
🛠️ Identificar vulnerabilidades
Detecta y registra puntos débiles en procesos, infraestructura, software y personal.
| Vulnerabilidad | Área | Descripción | Severidad | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| Falta de validación de entrada | Software | Posible SQL injection en módulo de usuario | Alta |
📈 Calificar impacto
Valora cualitativamente el daño potencial de cada amenaza sobre procesos y servicios.
| Amenaza | Descripción | Impacto | Justificación |
|---|---|---|---|
| Interrupción de servicio | Cortes en la conectividad afectan entregables |
🔢 Cuantificar impacto
Asigna valores numéricos al impacto basado en criterios como costo, reputación y continuidad operativa.
| Amenaza | Criterio | Valor numérico | Rango |
|---|---|---|---|
| Interrupción de servicio | Costo estimado (USD) | ||
| Interrupción de servicio | Días de inactividad |
🎯 Calificar riesgo
Determina cualitativamente el nivel de riesgo combinando probabilidad e impacto.
| Riesgo | Probabilidad | Impacto | Nivel (Riesgo) |
|---|---|---|---|
| Interrupción de servicio |
🧮 Cuantificar riesgo
Calcula numéricamente el riesgo multiplicando probabilidad por impacto.
| Riesgo | Probabilidad (%) | Impacto (valor) | Riesgo Calculado |
|---|---|---|---|
| Interrupción de servicio |
Ejecución
✅ Seleccionar pruebas de cumplimiento / sustantivas
Elige procedimientos y pruebas de sustento según los objetivos de auditoría.
| Seleccionar | Prueba | Tipo | Criterios |
|---|---|---|---|
| Revisión de documentos | Cumplimiento | Verifica adherencia a normativas internas | |
| Confirmación externa | Sustantiva | Solicitar confirmaciones de terceros |
📝 Aplicar pruebas de cumplimiento
Ejecuta y documenta pruebas para verificar adherencia a políticas, normativas y procedimientos establecidos.
| Prueba | Descripción | Estado | Comentarios |
|---|---|---|---|
| Revisión de firmas | Verificar que todos los contratos cuenten con firma |
🔍 Aplicar pruebas sustantivas
Valida transacciones y saldos mediante procedimientos detallados.
| Fecha | Cuenta | Descripción | Monto | Seleccionar |
|---|---|---|---|---|
| 2025-06-15 | Bancos | Depósito cliente X | 10,000.00 |
📄 Generar reportes e informes de cumplimiento
Elabora y descarga informes detallados de los hallazgos de las pruebas de cumplimiento.
| Fecha Creación | Tipo | Descripción | Descargar | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| 2025-06-25 | Resumen ejecutivo | Informe de hallazgos generales | Descargar PDF |
🗒️ Generar la memoria técnica
Documenta la metodología empleada, evidencias y conclusiones obtenidas durante la auditoría.
| Fecha | Título | Autor | Descargar | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| 2025-06-26 | Memoria Técnica Proyecto X | Juan Pérez | Descargar |
Cierre
📑 Integrar memoria técnica y dictamen técnico
Consolida los resultados técnicos y emite el dictamen final sobre el cumplimiento de los objetivos del proyecto.
| Versión | Fecha | Descripción | Descargar | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| v1.0 | 2025-06-20 | Borrador inicial | Descargar |
📋 Integrar memoria administrativa
Reúne toda la documentación administrativa, presupuestos, recursos utilizados y gastos asociados.
| Documento | Descripción | Fecha de subida | Descargar | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| presupuesto_final.xlsx | Presupuesto final aprobado | 2025-06-22 | Descargar |
⚖️ Integrar memoria legal del contrato
Compila el análisis legal de cláusulas, obligaciones cumplidas y pendientes, y recomendaciones jurídicas.
| Documento | Descripción | Fecha de subida | Descargar | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| analisis_clausula_5.1.pdf | Análisis detallado cláusula 5.1 | 2025-06-23 | Descargar |
🖋️ Realizar fe de hechos de la entrega documental
Formaliza mediante fe de hechos la entrega de todos los documentos al cliente, registrando fecha y hora.
| Documento | Fecha Entrega | Hora Entrega | Acciones |
|---|---|---|---|
| Informe Final.pdf | 2025-06-28 | 14:30 |
🚚 Realizar la entrega del servicio
Coordina la entrega final de servicios, incluyendo transferencias, entregables y confirmación de recepción.
| Entregable | Formato | Estado | Acciones |
|---|---|---|---|
| Informe Final |
⭐ Evaluar y calificar el servicio por parte del cliente
Recoge feedback del cliente, registra calificaciones y lecciones aprendidas para futuras mejoras.
| Cliente | Fecha | Calificación | Comentarios | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| Empresa XYZ | 2025-06-27 | 4 | Servicio muy profesional, tiempos cumplidos. |
Control de calidad
✔️ Aplicar el modelo Kanan
Sigue las fases del modelo Kanan para evaluar y mejorar continuamente los procesos.
| Control | Descripción | Estado | Responsable | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| Definir objetivos | Establecer metas y criterios de calidad |
| Fecha | Hallazgo | Acción de mejora | Responsable | Acciones |
|---|---|---|---|---|
| 2025-06-28 | Proceso de aprobación lento | Implementar flujo automatizado | Laura Martínez |